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一、德邦证券未充分核查五洋建设应收账款问题2015年7月17日，五洋建设获准发行票面总金额不超过13.6亿元的公司债券。德邦证券作为主承销商，为五洋建设发行债券出具了《德邦证券关于五洋建设公开发行公司债券之核查意见》（以下简称核查意见）。德邦证券取得的承销费收入为18，574，400.00元。

消息人士称，1手中签率高达80%，已属不错，亦是近期多只热门新股最高，以中手游（00302-HK）为例，中签率15%，每20手才稳中1手；中烟香港（06055-HK） 中签率60%；雷蛇（01337-HK）每25手才稳中1手；阅文（00772-HK）每100手才稳中1手。

习近平总书记多次严厉批评，要求“坚持实事求是，一切从实际出发，执行政策不能搞‘一刀切’”。不久前，生态环境部专门研究制定《禁止环保“一刀切”工作意见》；近期审计署也表示整改少缴或欠缴养老保险“不宜一刀切”。应当讲，比起“干打雷不下雨”的落实难，“一刀切”还算有所作为，对于共性、普遍性明显的问题效果尚可，但是距“会作为、善作为”的治理标准还相去甚远。那么屡禁不止、甚至在一些地方愈演愈烈的不负责任的“一刀切”，诱因何在？出路又何在？

综上，德邦证券的上述行为违反了《证券法》第三十一条、《公司债券发行与交易管理办法》第七条，构成《证券法》第一百九十一条第（三）项所述的情形。五洋建设债券项目负责人周丞玮直接负责项目主要核查工作，并在核查意见上签字，五洋建设债券项目的承做部门负责人曹榕对整个项目具有主导作用，周丞玮、曹榕未对五洋建设债券项目的风险核查问题保持应有关注，是德邦证券违法行为直接负责的主管人员。德邦证券分管债券业务副总裁和债券承销业务负责人林燕，对于德邦证券在五洋建设债券承销过程中的相关问题未保持应有关注；五洋建设债券项目组成员吴皓炜、罗健对于五洋建设债券项目的相关问题未保持应有关注。林燕、吴皓炜、罗健均在核查意见上签字，是德邦证券违法行为的其他直接责任人员。

4月24日晚，《财经》记者联系到当事女生Liu Jingyao。Liu Jingyao在接受《财经》记者专访时表示，她在得知检方作出不起诉决定后的第一反应是继续民事诉讼。之所以时隔四个月后提起诉讼，因为“律师在刑事起诉后需要足够的时间从检察院拿到相关文件和材料，从而撰写民事诉讼书，也需要进行相关的调查。”Liu Jingyao说，如果能打赢民事诉讼，她会全部捐出赔款。

四是合规风控水平显著提升，各家证券公司建立起相应的合规管理体系，普遍设立了单独的合规和风控部门，任命了合规总监，组建了合规管理团队，专业管理队伍得到了培育和锻炼，截止到2017年底，证券公司专职合规管理人员平均约84人，专职合规管理人员占公司全体员工数的平均比例4.04%。